JPMorgan จ่ายเงิน 920 ล้านดอลลาร์ ยอมรับการประพฤติมิชอบเรื่องการปลอมแปลง วันที่ 29 กันยายน 2020 เวลา 3:29 น.

(บลูมเบิร์ก) — JPMorgan Chase & Co. ยอมรับการกระทำผิดและตกลงที่จะจ่ายเงินมากกว่า 920 ล้านดอลลาร์เพื่อแก้ไขปัญหาสหรัฐฯ การกล่าวอ้างของทางการเกี่ยวกับการปั่นป่วนตลาดในการซื้อขายโลหะมีค่าล่วงหน้าและหลักทรัพย์ของกระทรวงการคลังของธนาคารในช่วงระยะเวลาแปดปี ถือเป็นการลงโทษครั้งใหญ่ที่สุดที่เกี่ยวข้องกับการกระทำที่ผิดกฎหมายที่เรียกว่าการปลอมแปลง ผู้ให้กู้ในนิวยอร์กจะจ่ายค่าปรับครั้งใหญ่ที่สุดเท่าที่เคยมีมา โดย CFTC ซึ่งรวมถึงค่าปรับ 436.4 ล้านดอลลาร์, การชดใช้ความเสียหาย 311.7 ล้านดอลลาร์ และการสูญเสียเงินอีกกว่า 172 ล้านดอลลาร์ ตามคำแถลงของคณะกรรมาธิการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า CFTC กล่าวว่าคำสั่งดังกล่าวจะรับรู้และชดเชยการชดใช้ค่าเสียหายและการจ่ายเงินค่าชดเชยที่จ่ายให้กับกระทรวงยุติธรรมและสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อตกลงดังกล่าวยุติการสอบสวนทางอาญาของธนาคาร ซึ่งส่งผลให้พนักงานจำนวนครึ่งโหลถูกตั้งข้อหาในข้อกล่าวหาว่าปรับราคาของ ทองคำและเงินฟิวเจอร์สมานานกว่าแปดปี สองคนได้เข้าสารภาพผิด และอีกสี่คนกำลังรอการพิจารณาคดี อ่านเพิ่มเติม: ภายในแผนกการค้า JPMorgan ของสหรัฐอเมริกา เรียกว่าเป็นอาชญากร บทลงโทษของ JPMorgan นั้นสูงกว่าค่าปรับที่เกี่ยวข้องกับการปลอมแปลงที่เรียกเก็บจากธนาคารก่อนหน้านี้มาก และเป็นการลงโทษที่เข้มงวดที่สุดในการปราบปรามการปลอมแปลงของกระทรวงยุติธรรมที่สั่งสมมานานหลายปี ธนาคารได้ทำข้อตกลงการฟ้องร้องรอการตัดบัญชีกับกระทรวงยุติธรรมซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลงตามที่โฆษกของ CFTC.A JPMorgan ไม่มีความเห็นในทันที โดยทั่วไปแล้วการปลอมแปลงเกี่ยวข้องกับการท่วมตลาดอนุพันธ์ด้วยคำสั่งซื้อที่เทรดเดอร์ไม่ได้ตั้งใจดำเนินการเพื่อหลอกให้ผู้อื่นเคลื่อนไหวราคาไปในทิศทางที่ต้องการ แนวทางปฏิบัติดังกล่าวกลายเป็นจุดสนใจของอัยการและผู้กำกับดูแลในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมา หลังจากที่ฝ่ายนิติบัญญัติสั่งห้ามเป็นการเฉพาะในปี 2010 แม้ว่าการส่งและยกเลิกคำสั่งซื้อจะไม่ผิดกฎหมาย แต่ก็ถือว่าผิดกฎหมายในฐานะส่วนหนึ่งของกลยุทธ์ที่มีจุดมุ่งหมายเพื่อหลอกลวงผู้ค้ารายอื่น อ่านเพิ่มเติม: การปลอมแปลงเป็นชื่อไร้สาระสำหรับการหลอกลวงตลาดที่จริงจัง: QuickTake บุคคลและบริษัทมากกว่าสองโหลถูกคว่ำบาตรโดยผู้พิพากษา แผนกหรือ CFTC รวมถึงเดย์เทรดเดอร์ที่ดำเนินการนอกห้องนอน ร้านค้าซื้อขายความถี่สูงที่ซับซ้อน และธนาคารขนาดใหญ่ เช่น Bank of America Corp. และ Deutsche Bank AG กระทรวงยุติธรรมใช้วิธีเชิงรุกกับ JPMorgan โดยกล่าวหาว่าธนาคารเป็นเจ้าภาพสมรู้ร่วมคิดในการปั่นตลาดเป็นเวลาแปดปีโดยใช้โต๊ะโลหะมีค่าของตนเป็นปฏิบัติการฉ้อโกงทางอาญา ในขณะที่ผู้ต้องสงสัยกลโกงตลาดรายอื่น ๆ ได้ถูกตั้งข้อหาเฉพาะเจาะจง กระทรวงยุติธรรมกล่าวหาว่าผู้ค้าโลหะของ JPMorgan ภายใต้พระราชบัญญัติองค์กรฉ้อโกงและทุจริตปี 1970 ซึ่งเป็นกฎหมายอาญาที่ใช้กันโดยทั่วไปกับคดีมาเฟียมากกว่าการสอบสวนของธนาคารทั่วโลก RICO อนุญาตให้อัยการตั้งข้อหาการกระทำผิดทางอาญาหลายครั้งที่เกี่ยวข้องกับกลุ่มคนได้ ในกรณีเดียวกันตราบเท่าที่ยังเป็นส่วนหนึ่งของวิสาหกิจเดียวกัน กระทรวงยุติธรรมกล่าวว่าการสมคบคิดบนโต๊ะโลหะของ JPMorgan เริ่มตั้งแต่เดือนมีนาคม 2008 ถึงเดือนสิงหาคม 2016 อดีตผู้ค้าโลหะสองรายของธนาคารที่สารภาพว่ามีความผิดในข้อหาฉ้อโกงกำลังร่วมมือกับทางการ ผู้ถูกกล่าวหาระดับสูงสุดคือ Michael Nowak ผู้ค้าทองคำผู้มีประสบการณ์ซึ่งยังคงทำงานในตำแหน่งหัวหน้าแผนกโลหะมีค่าของ JPMorgan ทั่วโลกจนกว่าเขาจะถูกฟ้องร้อง ภายใต้การประทับตราในเดือนสิงหาคม 2019 พร้อมด้วยอีกสองคน อดีตพนักงานขายของ JPMorgan ที่ทำงานร่วมกับลูกค้ากองทุนเฮดจ์ฟันด์ถูกเพิ่มเข้ามาในคดีนี้ในภายหลัง ในปี 2015 JPMorgan รับสารภาพในข้อหาต่อต้านการผูกขาดทางอาญา ร่วมกับธนาคารทั่วโลกหลายแห่งที่จ่ายค่าปรับและยอมรับว่าสมคบคิดเพื่อควบคุมราคาของสหรัฐฯ ดอลลาร์และยูโร

(บลูมเบิร์ก) — JPMorgan Chase & Co. ยอมรับการกระทำผิดและตกลงที่จะจ่ายเงินมากกว่า 920 ล้านดอลลาร์เพื่อแก้ไขปัญหาสหรัฐฯ การกล่าวอ้างของทางการเกี่ยวกับการปั่นป่วนตลาดในการซื้อขายโลหะมีค่าล่วงหน้าและหลักทรัพย์ของกระทรวงการคลังของธนาคารในช่วงระยะเวลาแปดปี ถือเป็นการลงโทษครั้งใหญ่ที่สุดที่เกี่ยวข้องกับการกระทำที่ผิดกฎหมายที่เรียกว่าการปลอมแปลง ผู้ให้กู้ในนิวยอร์กจะจ่ายค่าปรับครั้งใหญ่ที่สุดเท่าที่เคยมีมา โดย CFTC ซึ่งรวมถึงค่าปรับ 436.4 ล้านดอลลาร์, การชดใช้ความเสียหาย 311.7 ล้านดอลลาร์ และการสูญเสียเงินอีกกว่า 172 ล้านดอลลาร์ ตามคำแถลงของคณะกรรมาธิการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า CFTC กล่าวว่าคำสั่งดังกล่าวจะรับรู้และชดเชยการชดใช้ค่าเสียหายและการจ่ายเงินค่าชดเชยที่จ่ายให้กับกระทรวงยุติธรรมและสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อตกลงดังกล่าวยุติการสอบสวนทางอาญาของธนาคาร ซึ่งส่งผลให้พนักงานจำนวนครึ่งโหลถูกตั้งข้อหาในข้อกล่าวหาว่าปรับราคาของ ทองคำและเงินฟิวเจอร์สมานานกว่าแปดปี สองคนได้เข้าสารภาพผิด และอีกสี่คนกำลังรอการพิจารณาคดี อ่านเพิ่มเติม: ภายในแผนกการค้า JPMorgan ของสหรัฐอเมริกา เรียกว่าเป็นอาชญากร บทลงโทษของ JPMorgan นั้นสูงกว่าค่าปรับที่เกี่ยวข้องกับการปลอมแปลงที่เรียกเก็บจากธนาคารก่อนหน้านี้มาก และเป็นการลงโทษที่เข้มงวดที่สุดในการปราบปรามการปลอมแปลงของกระทรวงยุติธรรมที่สั่งสมมานานหลายปี ธนาคารได้ทำข้อตกลงการฟ้องร้องรอการตัดบัญชีกับกระทรวงยุติธรรมซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลงตามที่โฆษกของ CFTC.A JPMorgan ไม่มีความเห็นในทันที โดยทั่วไปแล้วการปลอมแปลงเกี่ยวข้องกับการท่วมตลาดอนุพันธ์ด้วยคำสั่งซื้อที่เทรดเดอร์ไม่ได้ตั้งใจดำเนินการเพื่อหลอกให้ผู้อื่นเคลื่อนไหวราคาไปในทิศทางที่ต้องการ แนวทางปฏิบัติดังกล่าวกลายเป็นจุดสนใจของอัยการและผู้กำกับดูแลในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมา หลังจากที่ฝ่ายนิติบัญญัติสั่งห้ามเป็นการเฉพาะในปี 2010 แม้ว่าการส่งและยกเลิกคำสั่งซื้อจะไม่ผิดกฎหมาย แต่ก็ถือว่าผิดกฎหมายในฐานะส่วนหนึ่งของกลยุทธ์ที่มีจุดมุ่งหมายเพื่อหลอกลวงผู้ค้ารายอื่น อ่านเพิ่มเติม: การปลอมแปลงเป็นชื่อไร้สาระสำหรับการหลอกลวงตลาดที่จริงจัง: QuickTake บุคคลและบริษัทมากกว่าสองโหลถูกคว่ำบาตรโดยผู้พิพากษา แผนกหรือ CFTC รวมถึงเดย์เทรดเดอร์ที่ดำเนินการนอกห้องนอน ร้านค้าซื้อขายความถี่สูงที่ซับซ้อน และธนาคารขนาดใหญ่ เช่น Bank of America Corp. และ Deutsche Bank AG กระทรวงยุติธรรมใช้วิธีเชิงรุกกับ JPMorgan โดยกล่าวหาว่าธนาคารเป็นเจ้าภาพสมรู้ร่วมคิดในการปั่นตลาดเป็นเวลาแปดปีโดยใช้โต๊ะโลหะมีค่าของตนเป็นปฏิบัติการฉ้อโกงทางอาญา ในขณะที่ผู้ต้องสงสัยกลโกงตลาดรายอื่น ๆ ได้ถูกตั้งข้อหาเฉพาะเจาะจง กระทรวงยุติธรรมกล่าวหาว่าผู้ค้าโลหะของ JPMorgan ภายใต้พระราชบัญญัติองค์กรฉ้อโกงและทุจริตปี 1970 ซึ่งเป็นกฎหมายอาญาที่ใช้กันโดยทั่วไปกับคดีมาเฟียมากกว่าการสอบสวนของธนาคารทั่วโลก RICO อนุญาตให้อัยการตั้งข้อหาการกระทำผิดทางอาญาหลายครั้งที่เกี่ยวข้องกับกลุ่มคนได้ ในกรณีเดียวกันตราบเท่าที่ยังเป็นส่วนหนึ่งของวิสาหกิจเดียวกัน กระทรวงยุติธรรมกล่าวว่าการสมคบคิดบนโต๊ะโลหะของ JPMorgan เริ่มตั้งแต่เดือนมีนาคม 2008 ถึงเดือนสิงหาคม 2016 อดีตผู้ค้าโลหะสองรายของธนาคารที่สารภาพว่ามีความผิดในข้อหาฉ้อโกงกำลังร่วมมือกับทางการ ผู้ถูกกล่าวหาระดับสูงสุดคือ Michael Nowak ผู้ค้าทองคำผู้มีประสบการณ์ซึ่งยังคงทำงานในตำแหน่งหัวหน้าแผนกโลหะมีค่าของ JPMorgan ทั่วโลกจนกว่าเขาจะถูกฟ้องร้อง ภายใต้การประทับตราในเดือนสิงหาคม 2019 พร้อมด้วยอีกสองคน อดีตพนักงานขายของ JPMorgan ที่ทำงานร่วมกับลูกค้ากองทุนเฮดจ์ฟันด์ถูกเพิ่มเข้ามาในคดีนี้ในภายหลัง ในปี 2015 JPMorgan รับสารภาพในข้อหาต่อต้านการผูกขาดทางอาญา ร่วมกับธนาคารทั่วโลกหลายแห่งที่จ่ายค่าปรับและยอมรับว่าสมคบคิดเพื่อควบคุมราคาของสหรัฐฯ ดอลลาร์และยูโร

,